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  • 中國科技咨詢協會科技成果評價規則
    管理員     2017-05-25 10:39:40

    中國科技咨詢協會

    科技成果評價規則

    (2015年3月26日)

     

     

    第一章 總則

    第一條  為了規范我協會科技成果評價活動,使科技成果評價能更好地促進研發活動,促進科技成果分類評價的專業化、規范化和社會化,依據《中華人民共和國科學技術進步法》、《中華人民共和國促進科技成果轉化法》、科技部《科學技術評價辦法》(試行)、《科技評估管理暫行辦法》,制定本規則。

    第二條  制定本規則的目的是促進科學研究和技術開發成果在國民經濟和社會發展中有效使用和實施,提高評估效率,減輕評估工作的過重負擔,給予優秀成果正確的評價。

    第三條  對科學研究和技術開發的評價主要包括研究開發的國內、國際水平,對經濟和社會發展的貢獻程度、研究領域的開拓和創新等,科技評價的主要意義為:

    (一)對科技成果的正確評價可以進一步進行促進科技資源的有效分配,減少不必要的科技投入,促進科學研究和技術開發的持續性,提高科技成果在國民經濟和社會發展的作用。

    (二)對科技成果的精準評價能促進研究開發人員創造力的進一步發揮,為研究開發提供更好的共贏發展環境。

    (三)對科技成果的及時評價能促進研究開發的發展和質量的提高,促進獨創的、有前途的、優秀的科技成果能盡快開發出來,發掘更多優秀的研究開發者,對研發有高效的推動作用。

    (四)對評價結果的及時公布,優秀的科技成果能盡快被社會周知,能獲得更多社會公眾對科技的理解和支持。

     

    第二章  科技成果評價范圍和內容

    第四條  由法人單位和自然人所進行的科學技術研究開發項目,包括科學研究項目、技術開發類應用技術成果、社會公益類應用技術成果、軟科學研究成果均可按本辦法評價。

    應用技術成果主要是指為提高生產力水平和促進社會公益事業而進行的技術開發、后續試驗和技術推廣所產生的具有實用價值的新技術、新工藝、新材料、新設計、新產品及技術標準等,包括可以獨立應用的階段性研究成果和引進技術、設備的消化、吸收再創新的成果。應用技術成果依據使用的領域不同,分為技術開發類應用技術成果和社會公益類應用技術成果。

    軟科學研究成果是指為公共決策的科學化和管理現代化所進行的有關戰略、政策、規劃、預測、風險預警等開展的科學研究,主要評價的成果以科學研究報告和著作的形式出現。軟科學的研究成果應具有系統性和創新性,對國民經濟發展及國家、部門、地區和行業公共決策和政策制定及實際工作具有系統性、前瞻性、預警性的指導作用。

    第五條  科技成果評價的主要內容

    (一)技術創新程度、技術指標先進程度;

    (二)技術難度和復雜程度;

    (三)技術成果的重現性和成熟程度;

    (四)技術成果的應用價值和效果;

    (五)技術應用取得的經濟效益和社會效益;

    (六)技術推廣的條件和前景;

    (七)技術成果存在的問題及改進意見。

     

    第三章  成果評價原則

    第六條  依法評價原則

    科技成果評價利益方主要為評價委托方、評價機構及評價咨詢專家三個方面,有關各方需要遵循《科學技術評價辦法(試行)》和《科技評估管理暫行辦法》,遵守評價合同約定,履行義務,承擔責任,發生爭議時,采取友好協商、或根據合同法等法律、法規予以解決。

    第七條  堅持獨立、客觀、公正原則

    獨立原則   科技成果的評價活動依法獨立進行,不受其他組織和個人的干預;評價機構獨立從事評價工作,評價咨詢專家獨立向評價機構提供咨詢意見,評價咨詢專家提供的咨詢意見不受評價機構和評價委托方的干預。

    客觀原則  評價咨詢專家在提供評價意見的過程中,按照評價成果的客觀事實情況進行評審和評議。評價報告和評價意見中的任何分析、技術特點描述、結論都應當以客觀事實為依據。

    公正原則  評價機構必須站在公正的立場上完成評價工作。評價機構不得因收取評價費而偏袒或遷就評價委托方,評價咨詢專家也不得因收取了評價咨詢費而遷就評價機構。

    第八條  堅持分類評價,定性與定量相結合的原則

    為了保證評價結論的科學性、準確性,針對應用技術成果和軟科學研究成果各自特點,采用不同評價指標及加權量化進行定量評分,然后在定量評分的基礎上進行綜合評價。

     

    第四章  評價形式

    第九條  科技成果評價可以采用會議評價和通訊評價兩種方式。

    會議評價  需要對科技成果進行現場考察、測試、并經過討論答辯才能提供評價意見。由評價機構采用會議的形式對科技成果進行評價。

    通訊評價  不需要進行現場考察和答辯就可以做出評價的成果,可采用通訊評價的方式進行。由評價機構聘請評價咨詢專家,通過書面審查有關技術資料,對科技成果進行評價。

    不論是會議評價還是通訊評價,評價專家都要出具專家簽字的書面評價意見。

     

    第五章 評價資料

    第十條  評價委托方根據評價成果所屬類型向評價機構提供如下評價資料。

    (一)應用技術成果

    (1)研制背景:包括研制的目的、技術政策說明、技術的國內外發展情況及國際技術的水平、技術產品的國際競爭、投入的費用、技術的發展階段;

    (2)研制報告: 主要包括技術方案論證、技術特征、總體技術性能指標,以及與國內外同類技術的對比情況,技術成熟程度、已推廣應用及取得的效果,經濟和社會發展和行業技術進步的貢獻,進一步推廣應用的條件和前景,存在的待開發潛力等等;

    (3)測試分析報告及主要實驗、測試記錄報告;

    (4)專業檢測機構出具的產品檢測報告;

    (5)在該成果的研發過程中,查閱國內外相關技術發展資料,引用他人的成果或者結論的參考文獻;

    (6)該技術產品繳納國稅、地稅的稅務證明或者推廣應用所產生的經濟效益、社會效益及環境生態效益的證明;

    (7)國家法律法規要求行業審批文件;

    (8)用戶應用報告;

    (9)評價機構認為進行該評價所必須的其他資料。

    (二)軟科學研究成果

    (1)研究報告;

    (2)該項研究所發表的主要論文或著作;

    (3)論文(論著)被收錄和被其他人(論著)正面引用證明;

    (4)實際應用或采納單位出具的證明;

    (5)評價機構認為進行該評價所必須的其他資料。

    第十一條  科技成果評價委托方和成果完成者應該提供真實的技術資料,因提供虛假數據和資料而產生的相關法律責任由數據和資料提供者承擔。

     

    第六章  評價程序 

    第十二條 科技成果評價可由成果使用方、完成者或者項目管理部門(單位)作為委托方提出。在評價機構評價能力所及范圍內,評價機構與委托方簽訂委托評價合同,按照評價程序開展評價工作。

    第十三條 科技成果評價原則上依據以下程序進行:

    (一)委托方向評價機構提出成果評價需求,并提交初步技術資料,供評價機構判斷委托方提出的評價要求能否有能力接受。

    (二)評價機構與委托機構簽署合同中,要明確約定有關評價的要求、完成時間和費用等事項。

    (三)評價機構要確定成果評價負責人,并選聘熟悉被評價科技成果的專家擔任評價咨詢專家。

    (四)對于需要具備檢測或者查新報告才能做出評價結論的,委托方要根據內容提交檢測、查新報告,也可以與委托方協商,由評估機構作為檢測、查新委托人取得檢測、查新報告。

    (五)評價機構根據評價內容確定采用會議評價或通訊評價方式。

    評價機構根據具體情況,聘請5至9名專家組成評價咨詢專家組,其中同行技術評價專家占三分之二以上,其余可以為經濟、財務或管理專家。咨詢評價專家獨立評價,并寫出獨立評價意見和給出評價分值,評價機構工作人員負責匯總每位專家的評分結果,并計算出綜合得分。評價負責人在綜合所有評價咨詢專家評價意見的基礎上,完成綜合評價結論,并提交評價咨詢專家組通過。

    (六)按照委托合同約定的時間、方式和份數向評價委托方交付評價報告。各位專家的評價意見作為評估報告的附件。

    第十四條 科技成果評價的完整技術資料(包括專家評價意見)由評價機構和我會歸檔管理。

     

    第七章  研究開發者和評價咨詢專家的責任

    第十五條  評價咨詢專家應具備以下的條件

    (一)技術評價專家應具有高級技術職務;

    (二)對所屬的專業領域有較豐富的理論知識和實踐經驗,熟悉國內外在該技術領域發展狀況,在該領域具有一定技術影響力;

    (三)按照《中國科技咨詢協會職業行為準則》的約定自律自己的評價行為。

    第十六條  研究開發者的責任

    研究者在開發項目中對研發課題主要問題的積極挑戰,研究開發業績和成果,對本人、所在機構和經濟增長及社會發展都有非常積極的促進作用,因此第三方對研究開發工作的評價,對于充分認識科技成果價值和作用是十分有意義的,因此研究開發者要協助評價者充分認識其研究開發的過程和主要創新的內容,準確的說明科技情報的來源和內容,積極配合評價者的工作。

    第十七條  評價咨詢專家在科技成果評價的責任

    要與研究開發者進行充分的討論,認真對科技成果進行識別,在力求充分理解科技成果的基礎上進行公平、公正、嚴肅的評價,對獨創、有潛力的優秀研發成果進行深度挖掘,或者對其提出未來的研究開發提出良好建議。

    在進行評價的過程中,要明確科技項目的研發目標、評價目的和程序,對取得的成果進行國際水平的比對。

    評價對象是多樣性的,要根據研發主體的特性和作用進行高質量的、實效性的評價,但不要給研究開發者造成更多的工作和財務負擔,不斷探索提高評價效果的方法,努力完善評價機制,促進評價的智能化進程。

    第十八條  評價咨詢專家享有下列權利:

    (一)對科技成果獨立做出評價,不受任何單位和個人的干涉;

    (二)有權通過評價機構要求委托方提供充分、詳實的技術資料(包括必要的原始資料),向科技成果完成單位或者研究開發人員提出質疑和必要的解釋;

    (三)充分發表個人意見,在評價意見中要記載個人的真實思想;

    (四)有權要求排除影響科技成果評價的影響,必要時可向評價機構提出退出評價專家組的請求。

     

    第八章  評價機構

    第十九條  評價機構的權利

    (一)評價機構對以下情況有權拒絕評價委托

    (1)科技成果違反國家法律、法規或違背社會公德、對社會公共利益或者環境資源可能造成危害的;

    (2)科技成果根據國家法律、法規規定必須進行法定的專門機構審查確定的;

    (3)科技成果涉及國家秘密的;

    (4)科技成果存在知識產權權屬爭議,且尚未解決的;

    (5)評價委托方、科技成果完成者提供虛假情況或不能提供評價所需材料的;

    (二)評價機構有權請評價機構委托方補充評價材料;

    (三)評價機構根據工作量的大小、評價的復雜性等收取評價服務費。

    第二十條  評價機構的責任

    (一)評價機構應該依據必要的程序開展評價;

    (二)評價機構應當在評價工作中保證所聘咨詢專家評價的獨立性,不得向評價咨詢專家施加傾向性的影響;

    (三)評價機構要對依據委托方提供的資料和信息所做出的評價意見負責;

    (四)未經委托方同意,擅自披露、使用或者向他人提供和轉讓被評價成果的關鍵技術的,依法承擔相應的法律責任。

     

    第九章   評價分類及指標

    第二十一條  技術開發應用技術成果、社會公益類應用成果、軟科學研究成果,采用加權量化評價方式,根據成果類型采取不同的評價指標和加權系數。

    第二十二條  技術開發應用技術成果評價指標主要包括:技術創新程度、技術經濟指標的先進程度、技術難度和復雜程度、技術重現性和成熟性、技術創新度推動科技進步和提高市場競爭能力的作用,取得的經濟效益和社會效益。(評價指標見附件1)

    第二十三條  社會公益類應用成果評價指標主要包括:技術創新程度、技術指標的先進程度、技術難度和復雜程度、應用推廣程度、對相關領域的科技進步的推動作用,已獲得的社會、生態、環境效益。(評價指標見附件2)

    第二十四條  軟科學研究成果評價指標主要包括:創新程度、解決問題難度和復雜程度、科學性與學術水平、對決策科學化和管理現代化的影響程度,取得的經濟和社會效益、與國民經濟、社會發展的適應程度。(評價指標見附件3)

    第二十五條  評價機構根據評價咨詢專家組評價指標量化的評分結果和書面評價意見,確定被評價成果的總體水平,撰寫評價報告。

     

    第十章   評價報告

    第二十六條  評價報告是評價機構以書面形式就評價工作和評價結果向評價委托機構作出的正式陳述。(格式和要求見附件4)委托者有特殊要求的需在合同中注明。

    第二十七條  評價結論

    (一)評價結論是根據評價結果的技術資料,在綜合評價專家的評價意見上形成。

    (二)在評價指標中,要對技術成果所達到的水平進行說明,對比較對象的技術指標也要進行說明。

    (三)評價結論,供使用者參考使用,評價單位承擔評價結論的技術和組織責任,決策者承擔決策責任。

    (四)在征得評價委托方和成果完成者的同意后,評價結論、評價機構名稱和評價咨詢專家名單以適當方式公開。

     

    第十一章  附則

    第二十八條  本規則自發布之日起試行。

    第二十九條  本規則的解釋權為中國科技咨詢協會。


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